《关于对新技术新产业新业态新模式实行包容审慎监管的指导意见》政策解读
一、出台背景
为进一步贯彻落实党中央、国务院和省、市关于深化“放管服”改革优化营商环境工作部署，主动适应新技术新产业新业态新模式经济发展需求，不断完善创新监管方式，持续优化发展服务环境，包容扶持“四新经济”主体不断发展壮大，根据有关法律、法规的规定，结合工作实际，制定本指导意见。
二、主要内容说明
《意见》的主要内容分为三大部分：
（一）建立包容审慎的执法监管机制。一是实行“执法观察期”。探索对符合政策要求的“四新经济”市场主体给予一定的执法观察期，在观察期内通过说服教育、行政指导、行政告诫等柔性监管方式，引导和督促企业依法经营。二是规范涉企检查事项。除直接涉及公共安全和人身财产安全等特殊行业、重点领域外，对“四新经济”市场主体实行“双随机、一公开”常态化监管，对企业“进一次门、查多项事”。三是规范行使行政处罚裁量权。对“四新经济”市场主体立案查处的，按照《行政处罚法》以及国家局、省局市场监督管理行政处罚裁量规定等有关规定，对符合不予处罚、从轻或者减轻情形的，依法不予处罚或予以从轻、减轻行政处罚。四是优化“经营异常名录”管理。企业即时信息公示，凡不涉及前置许可或后置许可事项公示有误的，或者实际经营场所与登记的住所（经营场所）不一致但能够联系的，暂不列入经营异常名录，以行政指导方式督促其正确履行公示义务或者办理变更登记。五是合理适用信用约束机制。进一步完善失信主体的法律救济机制，规范信用信息的修复和异议处理程序。
（二）构建规范高效的风险管控体系。一是严守执法监管底线。对“四新经济”市场主体实施包容审慎监管的同时，严守保护公共安全和人身财产安全的底线。一旦发生严重危害公共安全、人体健康和人身财产安全，或者严重扰乱社会环境秩序和市场经济秩序等违法行为的，坚决依法予以查处。二是推进信用体系建设。依托国家企业信用信息公示系统等相关平台，加强企业信用信息归集公示工作，坚持失信惩戒与守信激励相结合，通过建立跨部门、跨行业、跨地区协同监管和联合惩戒机制，形成“失信者处处受限、守信者一路畅通”的良好信用环境，引导市场主体珍惜信用、诚信守法，提升主动防范化解风险的能力。
（三）建立“四新经济”不予处罚清单制度。制定“四新经济”市场主体轻微违法行为不予处罚清单，对符合不予处罚条件的“四新经济”市场主体，依法实施不予处罚。
三、施行时间
本指导意见自印发之日（2024年1月22日）施行。
四、其他注意事项
本指导意见《清单》中所列轻微违法行为在符合初次违法、危害后果轻微并及时改正的情形或者属于法律、法规、规章规定可以不予行政处罚的其他情形的，可以酌定对当事人实施不予行政处罚，但是存在情节恶劣、危害后果较重或者当事人拒不改正等从重处罚情形的，应当依法给予行政处罚。《清单》之外的事项，市场监管部门依据法律、法规、规章的规定，结合行政处罚裁量规则，依法决定是否给予行政处罚。对违法行为不予行政处罚后，当事人又实施该类违法行为的，不再适用不予行政处罚相关规定。
